研究和赞助项目手册(RSP)

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有效的: 3/1/2000

修改: 11/1/2014

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rsp. 604:研究数据和材料的所有权&知识产权管理实施政策

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目的

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为亚利桑那州提供政策水平实施指南 Board of Regents’ 知识产权政策 (6–908)

确认并澄清研究数据和材料的所有权

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来源

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亚利桑那州立政府政策手册 – 6-908

大学参议院

亚利桑那州科技企业(AZTE)

知识企业发展办公室(肯定)

研究诚信和保证办公室(奥里亚)

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背景

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应该注意的是,除了包含的陈述 在序言中 亚利桑那州的摄政委员会(ABOR)政策 Manual:6–908, “知识产权政策,” 这是亚利桑那州立大学的定罪 商业价值是副产品的机会,而不是 “raison d’être”创造或增强知识分子 亚利桑那州立大学的酒店。

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政策

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知识产权

ASU..’关于知识产权的政策和程序,包括专利和版权,由亚利桑那州的亚利桑那州的机会控制’ “知识产权政策”, abor 6-908 (选择第6章,第6项-908) adopted at the June 24-25, 1999 meeting.


知识产权创作和 Ownership

关于abor政策第6节第6节–908, the following specifics are added:
Paragraph 4. 出版权/责任

学术界的传统出版物包括学术作品, 教科书和课程说明,包括此类出版物 electronic form.

关于有偿,非专用许可 在所有情况下,员工排除的教育,研究和公共服务的工程 请求,是否仍然雇用,创造者将供应 亚利桑那州立大学拥有合适的副本(ASU费用) 董事会有许可的任何此类知识产权。 创造者向供应副本的义务将继续 在创造者终止之后超过三年’s 与亚利桑那州立大学的就业。


研究数据和材料的所有权

数据包括但不限于实验室注释,分析结果,研究说明,研究数据报告和研究笔记本电脑,包括一类被知识产权所涵盖的 ABOR政策6.–908 (选择第6章,第6项–908)和知识产权的所有权由该政策决定。 ASU根据ABOR政策6维护研究数据的所有权–908并保持所有权 材料 在这一政策下。某些类型的材料可以通过类似于知识产权的时尚或作为知识产权许可交易的一部分的时尚许可。出于本政策的目的,材料包含在知识产权的定义中,并遵守该政策的规定。 ABOR政策6.–908为大学提供了酌情酌情保留知识产权的所有权,与行业赞助商签订协议,以授予独家或非公正的许可,或者在适当的情况下向知识产权分配所有权。


行政责任

关于D,ABOR政策第6段第3A段–908, 添加以下细节:

  1. 大学或其提名人或被许可人将支付所有费用 参与获得和维护国内和/或外国 专利或版权保护,为知识产权 董事会持兴趣。此外,大学或其 被提名人将支付营销或营销的所有合理成本 促进或维持知识产权许可 董事会持有兴趣。应扣除此类费用 从大学直接收到的任何收入 计算规定的净收入“收入分成”以下。知识产权(IP)官方,或 在知识产权委员会的IP创作者上诉时 应确定此类费用“reasonable” within 本段的含义。

收入分成

以下ASU策略符合所有abor 6–908 B指南并提供更具体的实施语言。对于这个政策,“Net Income”被定义为大学或其被提名人收到的总收入,由任何特定的知识产权造成的,较少的行政费用为15%,那么少于ASU或其被提名人在保护,许可,维护和诉讼权利中产生的所有不受限制的费用在知识产权或其上的任何协议中如下所述“行政责任”以上,包括为清楚起见,包括与知识产权保护和诉讼相关的任何法律费用和其他费用和费用。

创作者份额

在大学或除非与创造者另有同意的博物士就业的条款和条件的影响,大学将支付大学从任何知识产权根据ABOR政策获得的知识产权收到的净收入的份额6.–908.知识产权官员将确定要支付给创造者的金额,确保它符合大学’S收入分享政策如下所述;如果创造者可以在写作中同意,以获得低于下述净收入拨款或与大学进行替代收入共享安排的账面。

董事会拥有的大学创作者或知识产权创造者将获得大学净收入的50%百次,大学收到的40%的净收入超过第一款10,000美元(“Creator Share”)。创建者份额应在所有创造者中均匀划分,除非每个创造者签署一封信给知识产权官员指定不同的分发。如果有一个以上的创造者,群体份额超过第一个净10,000美元的部分将增加3%,每个额外的创造者都有大学收到的最高50%的净收入,超过第一款网10,000美元。只要大学获得收入,就必须继续持续到造物主的收入,并且如果创造者已被死亡,则应持续到创造者的遗产。

实验室份额

如果有一个创造者,26个2/3%的净收入将分发给引导创造者的研究账户(例如,例如创建知识产权的实验室的主要调查员)(通常称为“Lab Share”)。如果有多个创作者,每个额外创造者的实验室份额应减少3%,但不得低于净收入的2/3%以下。实验室股份应用于在大学进行研究和发展知识产权。知识产权官员将确定将分发实验室份额的研究账户。如果大学的两个或更多实验室有引导创作者,IP官员将确定多个引导创作者之间的实验室分配。在确定实验室分配的分配和分配时,知识产权官员可以咨询知识产权&机构审查委员会。

每个财政年度,这种实验室份额应限于2,000,000美元(“Capped Amount”),无论领先铅还是其他创造者的数量,以及大学的任何金额都应保留。如果在财政年度结束时未使用的任何此类实验室份额,则可能会在下一届财政年度转向此类研究账户;但是,由于任何未使用的资金从财政年度(包括来自事先财政年度的金额)到下一个财政年度可能不超过1,500,000美元。大学任何财政年度收到的大学收到的任何资金,都应在与知识产权特设委员会协商后,大学保留和使用大学酌情酌情保留和使用&制度审查委员会又应咨询领先创造者或PI,收到实验室份额。

实验室份额被视为满足ABOR政策6的D.3.B段–908.如果在他/她的研究账户中接收实验室份额的主导创造者已离开大学或无法在大学允许的实验室股份,那么实验室份额应由大学分发给相应的部门或其他单位促进研究和在部门或其他单位内的知识产权的发展。

大学占据

在净收入的第一次10,000美元后,大学应收到净收入的至少33个1/3%,无论建筑商股份和实验室份额的分配和确定。在适当的情况下,在适当的情况下由主席办公室确定,大学可以将一些大学分享到参与知识产权的大学单位,从而导致净收入(例如,学校或部门创作者有学术任命)。

插图

下表阐述了收到的前1000美元净收入的净收入分配。D

  1创造者 2创作者 3个创作者 4个创作者 5+创造者
创造者 50% 50% 50% 50% 50%
实验室 16.67% 16.67% 16.67% 16.67% 16.67%
大学 33.33% 33.33% 33.33% 33.33% 33.33%
全部的 100% 100% 100% 100% 100%

endtable1.

下表阐述了收到净收入10,000美元后收到净收入后的净收入分配。D

  1创造者 2创作者 3个创作者 4个创作者 5+创造者
创造者 40% 43% 46% 49% 50%
实验室 26.67% 23.67% 20.67% 17.67% 16.67%
大学 33.33% 33.33% 33.33% 33.33% 33.33%
全部的 100% 100% 100% 100% 100%

endtable2.

生效日期

截至2014年11月1日,无论大学授权或指定的知识产权的创建日期,乃净收入,这项ASU政策应生效。 2014年11月1日之前大学收到的净收入分布不受这项ASU政策的影响。


解释,决定,上诉 (Disputes)

下面指明的上诉程序表明了ASU如何 履行Abor Policy 6的第I部分–908:

  1. 在亚利桑那州的亚利桑那州的董事会知识产权 政策,一个不同意决定或的员工 诠释知识产权官员 (“IP official”)可能会问知识产权 Committee (“IP Committee” or “committee”) 审查该决定。这些程序旨在提供 由于IP委员会及时审查。
  2. 如果正在审查的问题是时间敏感,任何员工, 包括知识产权官员,可以要求审查过程 placed on a “fast-track”审查。一旦委员会有 收到了快速追踪的请求,快速追踪时间 申请下面确定的限制。委员会主席可以安排 特别会议,安排电话会议,或征求意见 通过电子邮件来自会员和有关各方,以促进一个 timely review.
  3. 审查程序
    1. 至少三分之一的投票成员资格的法定人数 知识产权委员会委员会承担知识产权委员会 根据此程序进行审查。
    2. 在决定的30个日历日内或 审查的解释,员工将作出书面 请求IP委员会审查。 (用于快速审查, 必须在7天内收到书面请求。)请求应该 直接或通过送到知识产权委员会主席 知识企业发展办公室。 如果在规定期内没有收到此类通知,则 除非委员会,否则IP官员的决定应为最终决定 确定未能及时通知的失败是由于 在上诉人内没有合理的原因’s control.
    3. 审查请求必须陈述员工’s name, address, 和电话号码,必须描述知识产权 在争端和要求的补救措施中的决定或解释。这 请求还必须表明员工是否希望制造一个 介绍知识产权委员会。知识产权委员会主席 将为知识产权官员提供请求的副本。
    4. 在原始请求的15天内(快速轨道7天), 员工将收到主席的书面通知 IP委员会表明知识产权委员会将其日期 考虑有争议的问题,如果请求,将听到 employee’介绍。该讨论应在60范内开始 原始请求日期的日期(或在14天内 快速轨道)。这60天的时间仅包括学校时的时间 在会议中。学期休息和夏季休息不包括在内 但是周末和国家假期,而学校在会议上是 包括。 (快速审查可能会在学校期间进行 is not in session.)
    5. 员工可以随时撤回审查请求。 如果员工要求向知识产权委员会介绍但是 IP委员会可能不会出现在指定会议上 在没有提出的情况下完成审查。
    6. 不迟于委员会日期前15天 将进行审查(快速审查4天),是 员工和知识产权官员将提供相关的相关书面 关于有争议的决定或解释的文件 知识产权委员会,互相副本。的程度 可能,这些文件应以电子形式提交 加上硬拷贝。如果合适,双方也将 向知识产权委员会和彼此提供证人清单 谁将在IP委员会之前出现 presentation.
    7. 知识产权委员会主席将发送任何书面书面的副本 文档和证人在两年内委员会成员列出 days after receipt.
    8. 知识产权委员会主席可根据要求致电见证人 一方或委员会,或主席’s initiative. The 椅子也可能需要生产书籍,记录和其他 evidence.
    9. 符合公平待遇的利益,预计任何 呼吁作证的大学社区成员应作证 以及任何大学社区成员或大学办公室 访问相关文件将使他们提交请求 党或知识产权委员会。如果这种合作不是 即将举行的,知识产权委员会有一个或多个人的权力 of the following:
      1. 迫使所谓的证人的出席和证词 拒绝出现的缔约方或知识产权委员会没有一个 subpoena
      2. 迫使任一方的缔约方如果派对制作相关文件 拒绝这样做,没有传票

      3. 迫使大学办公室/代表占有 缔约方或知识产权委员会所需的相关文件 为知识产权委员会制作此类文件,如果是 办公室/代表拒绝这样做 subpoena.
    10. 如果派对需要一个传票,党将要求一个传票 从IP委员会主席的表格,填写表格并提交 到签名主席。然后派对将给予签名 传票给适当的证人或大学代表。 椅子也可以在主席上为船只提供服务’s initiative.
    11. 关于律师参与,员工必须选举其中一个 在提出介绍的三个选择之后 committee:
      1. 员工可以在介绍中没有律师进行。 在这次活动中,IP官员将在没有律师的情况下进行;
      2. 员工可以陪同,律师将作为一个行动 介绍期间的顾问。员工将负责 用于呈现案件(证人,展品和陈述)和 律师可以建议员工。在这次活动中,IP官方可能 继续咨询为顾问;
      3. 员工可以在介绍中由律师代表; 律师可能存在陈述,两者呼吁的问题见证人 缔约方和现货文件。在这次活动中,IP官方可能 由律师以同样的方式代表。
    12. 无论员工选择哪种选择,知识产权委员会 有权与当事人和证人交谈 演示文稿,包括有问题的权利和接收 直接与各方和证人的回应。

      如果不受律师和律师代表或代表的 大学将军尚未参与案件 代表任何一方,总法律顾问办公室 (“OGC”)可以向知识产权公司提供建议。如果是 员工选择由律师代表,是一个律师 OGC可能代表知识产权官员。为了避免潜力 利益冲突,与OGC的律师不会建议 知识产权委员会或其主席。相反,大学OGC将安全 建议或以其他方式协助知识产权委员会的外部咨询 at the chair’S请求,如果知识产权委员会愿意 assistance.

    13. 除了需要保密的情况外,所有各方将会 可以访问提供给的所有信息和证词 知识产权委员会。虽然在进行中,各方将是 了解过程的状态。
    14. 知识产权委员会的成员不得参加审查 他或她可能会产生利益冲突的任何决定 由知识产权委员会决定。
    15. 根据缔约方或委员会要求,主席可以 继续诉讼到另一个时间。
    16. 一方或委员会可能会要求证人 除了作证时除外。一般来说,委员会会 允许所有证人作证和呈现的文件 与争议有关。
    17. 如果各方选择向委员会提出介绍, 每一方或律师都可以出示他或 她的立场。一般来说,员工或律师将展示 他或她的目击者和文件。委员会成员 可能会质疑证人并提出有关文件的问题 呈现。知识产权官员或律师可以质疑员工。 员工介绍了他或她的案件后,IP官员 或律师可能存在证人和文件,委员会 成员可以质疑证人并提出问题 提出的文件。员工或律师可能会质疑知识产权 官方的。委员会可能会质疑各方。
    18. 主席将提供各方和总统或主席 president’与委员会的指定人’在30内的建议 介绍或审查讨论完成后的几天 (快速轨道7天)。
    19. 委员会’建议将以书面形式和意志 包括其调查结果,结论和建议。这些 建议将由知识产权委员会以合适的形式保留 供IP委员会成员参考和审查 future.
    20. 收到委员会建议的45天内(7 快速轨道的日子),总统或总统’s designee 将向员工提供最终书面决定,IP 官方和知识产权委员会。
    21. 在整个评论程序中,“day” means 日历日,除非另有规定。
    22. 对决定不满意的员工 总统可以通过提交书面请求来要求重新考虑 在收到后的五天内没有总统 the president’书面决定。请求应基于一个 或更多以下理由:
      1. 诉讼中的违规行为,包括但不限于 任何滥用IP委员会的自由裁量权或不当行为 剥夺了员工的公平和公正的进程
      2. 新发现的材料证据是不可能的 适用于演示文稿
      3. 这一决定不受证据的合理性或 contrary to law

      4. 严重性的制裁。
    23. 收到重新考虑的请求后, 总统应进行任何重新考虑的内容 解决已提出的问题所必需的。这 总统将向所有人提供书面回复 在收到员工后20天内的缔约方’s request. The 重新考虑后的决定是最终的。
    24. 员工必须追求大学外的案件 根据MariCopa县的法律诉讼 with 亚利桑那修改了法规, 第12-901节, et seq.。这 行动必须在收到后35天内在法庭上提交 president’如果员工不要求,则决定 重新考虑,或在收到总统后35天内’s 如果请求后,回复后答复 employee.
    25. 最终决定依据遵守司法审查 适用法律。未能完成这些审查程序将会 构成尾气行政补救措施的责任。
    26. 除了司法审查的要求外, 缔约方和委员会可以以书面形式同意修改 以适当的人员妥善了解 circumstances.

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